北润集团原始股上市传闻再调查 上市或子虚乌有

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<p>事件回顾</p><p>　　北润集团原始股操盘调查</p><p>　　随着“北京原始股第一案”4月16日正式开审，涉案公司美中融投资顾问有限公司董事长和总经理当庭认罪，人们的视线再一次被拉回到本报几周前所报道的另外一家从事原始股销售的公司身上：北京北润投资集团(以下简称北润集团)。(《北润集团原始股操盘调查》，详见本报头版3月24日报道。)</p><p>　　在这一段沉默的时间里，随着记者不定期的暗访，一个无可回避的事实是：该公司那金光闪闪的网站依然在，虽然更新非常少；公司员工依然进进出出，生意一派繁荣景象；那些原始股依然“正在上市”，或者“正在准备上市的路上”。</p><p>　　子虚乌有的上市</p><p>　　记者调查中的一个意外发现是，该公司的客服和销售人员在对所销售的原始股公司何时才能上市问题上的说法，发生了重大的变化，最新的模糊、语焉不详的说法，取代了以前信誓旦旦的保证。</p><p>　　显然，对于以前信誓旦旦的保证所可能带来的法律方面的风险，公司已经有所察觉，并做出了一定修正。</p><p>　　当记者以购买了原始股权的投资者身份致电北润集团询问所购重庆东方药业股份有限公司(以下简称东方药业)股权何时才能实现上市时，公司客服人员表示，东方药业什么时候可以上市，现在还不能确定——对之前的极其肯定的言辞，其解释是：那可能是因为推销人员过于看好该项目，太充满信心了，所以才说得那么肯定，现在只能说对东方药业的发展情况还是很看好，公司还在准备材料，等材料整理好后，就会上交等待审批，上市应该是没有问题的。</p><p>　　虽然早已有私募股权投资方面的资深专家向记者解释过那些公司根本就很难上市，而且对北润集团目前所销售的原始股，即便在不问责其是否违法的前提下，仅从专业股权投资角度考察，每股报价若高于1元，自己“马上调头就走”。</p><p>　　但是记者仍然循着北润集团的说法，验证这些公司到底有没有在“等待审批”，有没有在“排队等候上市”，有没有“已经进入股权封闭期，马上就上了”。</p><p>　　据询问工作人员和查看北润集团的宣传材料后得知，北润集团所销售的五家原始股公司，都是由某证券公司来做上市辅导和承销的(北润在之前的公司宣传材料上称自己是“股权分销商”，该券商是“上市辅导券商”)。</p><p>　　然而，记者从该证券公司投资银行总部(风险控制部)一位熟知此事原委的高管处了解到的事实，却与北润集团的说法相去甚远。(出于对该券商和受访者的尊重，记者遵其要求隐去其真实身份。)</p><p>　　该高管介绍，北润集团所宣传的5家公司中，公司只与其中三家有过接触，这三家分别是四川川北数码港股份有限公司(川北数码港)、东方药业和四川自兴科技股份有限公司(自兴科技)，而另外两家雅客牦牛和四川隆盛合力生物科技股份有限公司(隆盛合力)，公司则表示从未听说，更谈不上上市辅导。</p><p>　　但是，即便就是上述三家公司，该高管所描述的“合作关系”，也与北润的宣传大相径庭。</p><p>　　该高管表示，作为一家新成立的券商，公司有拓展业务的需要，也希望能接一批公司的上市辅导业务，尽快扩大市场影响。</p><p>　　在这样的情况下，一个朋友一次性地向他们推荐了上述三家企业，声称这些公司很想上市，而且企业也不错，希望他们可以为这些做上市辅导工作。</p><p>　　随后，公司方面即对这些公司展开了先期调查，以确定他们是否具备上市条件。</p><p>　　在与川北数码港的合作中，该券商只是派人进行了先期调查，给出了尽职调查提纲。</p><p>　　但是，考察之后发现公司股权结构非常复杂，所属行业增长缓慢，根本不具备上市条件，所以公司立刻终止了对川北数码港的上市辅导工作，其后再未合作，也未联系。</p><p>　　跟东方药业的合作，公司与其签定初步的辅导协议，东方药业需先支付20万元的上市辅导费用，但其在支付了5万元后，就开始拖延剩余款项，无法补足全额，催款无效后，公司也立即终止对其上市辅导工作，再未进场(指进场进行尽职调查)。</p><p>　　另外该高管也表示，从先期调查结果来看，该公司也不具备上市条件。</p><p>　　对自兴科技，公司在先期调查后虽然感觉不错，因为环保业务较符合目前市场热点，但是因为公司规模小，估计即便可以上市也多以创业板为主——但是在准备进行进一步的辅导时，该公司却一直拖延，不希望该券商进场辅导。此事也就此搁下，再无音讯。</p><p>　　该高管表示，公司做上市辅导，公司与公司直接接触，不会与任何中介机构合作，所以对北润集团的事情也不了解。</p><p>　　而在本报采访之前，也曾经有人向其询问这些公司在销售原始股的事情，其当时也曾向上述公司去电质询，询问他们是否在做违规的“一级半”业务(即俗称的原始股交易)，得到的答复都是没有。</p><p>　　不静默的“静默期”</p><p>　　按照现行规定，进入审批程序中的拟上市公司，要遵循相关规定，不能做任何与上市有关的公开宣传(俗称“上市静默期”)，而在证监会官方网站上，更是无法直接查到此类信息。</p><p>　　但是，对北润集团而言，问中所提及的5家公司，几乎都是在以相当肯定的语气向投资者提及，那些所谓的“进入股权封闭期，大家不能再转让手里的股权”、“公司早就已经递交了上市材料，正在等待审批”、“某某原始股票上市后，价格可以翻上几番”的说法，无论是在电话咨询中，还是在销售员的现场销售中，都是司空见惯。</p><p>　　由此而言，北润集团的原始股销售似乎陷入了一个怪圈：既然上市还没有得到审批，或者说甚至都还没有被受理，那为什么如此大张旗鼓地宣传一定会上市？如果确实已经进入到审批程序，那么就更应该遵循“静默”原则，更加不可以进行宣传，那公司目前这种大肆宣传的行为，又当何论呢？</p>

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